1. Compliance-Richtlinien und Corporate Governance
Die aXendis Capital SE verpflichtet sich zur Einhaltung aller geltenden Gesetze, Verordnungen und regulatorischen Anforderungen. Wir operieren nach höchsten ethischen und professionellen Standards und gewährleisten Transparenz in allen Geschäftstätigkeiten. Unsere Compliance-Infrastruktur ist auf die Prävention von Compliance-Verstößen, die Erkennung potenzieller Risiken und die Einhaltung aller Vorschriften ausgerichtet.
1.1 Geschäftsleitung und Verwaltungsrat
Die aXendis Capital SE ist eine europäische Aktiengesellschaft (SE) mit folgender Governance-Struktur:
- Geschäftsführender Direktor: Torsten Lankau
- Verwaltungsrat (Vorsitzender): Dr. Alexander Wagner
Der Verwaltungsrat überwacht die strategische Ausrichtung und trägt die Verantwortung für die Risikokontrolle. Die Geschäftsführung ist für die operative Umsetzung und die Einhaltung aller Compliance-Anforderungen verantwortlich.
1.2 Compliance-Organisation
Die aXendis Capital SE hat eine dedizierte Compliance-Funktion implementiert, die direkt an die Geschäftsleitung berichtet. Die Compliance-Funktion ist verantwortlich für:
- Entwicklung und Überwachung von Compliance-Richtlinien
- Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter
- Überprüfung von Transaktionen und Geschäftsaktivitäten
- Untersuchung von Verstößen und Meldung an Behörden
- Audit und Evaluierung der Compliance-Effektivität
2. Regulatorische Anforderungen und Rechtsgrundlagen
Die aXendis Capital SE ist als börsennotiertes Finanzunternehmen und Investmentgesellschaft verschiedenen regulatorischen Anforderungen unterworfen:
2.1 Kapitalmarktrecht
- Wertpapierhandelsgesetz (WpHG): Regelung des Wertpapierhandels und Verbote von Marktmissbrauch
- Marktmissbrauchsverordnung (MAR): Verbot von Insiderhandel und Marktmanipulation
- Verordnung über Marktmissbrauch (RTS/ITS): Technische Durchführungsstandards
- Finanzinstrumente-Richtlinie (MiFID II/MiFIR): Anforderungen an Investmentdienstleistungen
2.2 Anti-Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Geldwäschegesetz (GwG): Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie (4AMLD): Europäische Anforderungen zur Geldwäschebekämpfung
- 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie (5AMLD): Erweiterte Anforderungen für digitale Vermögenswerte und Cryptoassets
2.3 Datenschutz und Informationssicherheit
- Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO): Schutz personenbezogener Daten
- Bundesdatenschutzgesetz (BDSG): Deutsche Umsetzung der DSGVO
- Digitale-Dienste-Gesetz (DDG): Bestimmungen für Telemedien und Online-Dienste
- IT-Sicherheitsgesetz: Anforderungen an Cybersicherheit und Notfallmanagement
2.4 Corporate Governance und Transparenz
- Aktiengesetz (AktG): Organisationsstruktur und Rechenschaftspflicht
- SE-Verordnung: Regelungen für Europäische Aktiengesellschaften
- Transparenzrichtlinie (TD): Kontinuierliche Offenlegungspflichten
- Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK): Best-Practice-Empfehlungen
3. Anti-Geldwäsche (AML) und Know-Your-Customer (KYC)
Die aXendis Capital SE implementiert umfassende AML/KYC-Verfahren zur Prävention und Erkennung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen illegalen Aktivitäten.
3.1 Know-Your-Customer (KYC)
Alle Geschäftspartner, Investoren und Kunden müssen vor Geschäftsbeginn einer KYC-Überprüfung unterzogen werden. Diese umfasst:
- Verifizierung der Identität durch Kopien von Ausweisdokumenten
- Überprüfung auf Sanktionslisten (OFAC, EU-Sanktionslisten, UN-Listen)
- Überprüfung auf PEP-Status (Politisch exponierte Personen)
- Evaluierung des wirtschaftlichen Zwecks der Geschäftsbeziehung
- Überprüfung der Herkunft von Vermögenswerten bei größeren Transaktionen
- Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von Kundendaten
3.2 Transaktionsüberwachung
Alle Transaktionen werden fortlaufend überwacht. Folgende Aktivitäten werden als verdächtig gekennzeichnet und untersucht:
- Ungewöhnlich große oder plötzliche Transaktionen
- Transaktionen mit Ländern oder Jurisdiktionen mit hohem Geldwäscherisiko
- Strukturierung von Transaktionen, um Schwellenwerte zu vermeiden
- Transaktionen, die nicht dem Geschäftsprofil entsprechen
- Mehrfache Transaktionen von/zu denselben Personen in kurzer Zeit
3.3 Meldung verdächtiger Aktivitäten
Alle verdächtigen Transaktionen werden unverzüglich dem Finanzamt (Financial Intelligence Unit - FIU) und anderen zuständigen Behörden gemeldet. Mitarbeiter, die verdächtige Aktivitäten entdecken, sind verpflichtet, diese an die Compliance-Funktion zu melden.
4. Code of Conduct und ethische Standards
Die aXendis Capital SE hat einen umfassenden Code of Conduct entwickelt, der für alle Mitarbeiter, Geschäftsführer, Verwaltungsratsmitglieder und Partner verpflichtend ist.
Der vollständige Verhaltenskodex steht als Download zur Verfügung: Code of Conduct (PDF)
4.1 Ethische Grundprinzipien
- Integrität: Handeln mit Ehrlichkeit und Transparenz in allen Geschäftsbeziehungen
- Fairness: Gleichbehandlung aller Geschäftspartner und Stakeholder
- Rechenschaftspflicht: Übernahme von Verantwortung für Entscheidungen und Handlungen
- Respect: Respekt vor Mitarbeitern, Geschäftspartnern und Gesellschaft
- Compliance: Einhaltung aller geltenden Gesetze und Bestimmungen
4.2 Verbotene Praktiken
Folgende Praktiken sind unter keinen Umständen zulässig:
- Bestechung und Korruption
- Interessenskonflikte ohne Offenlegung
- Insiderhandel oder Marktmanipulation
- Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung
- Diskriminierung oder Belästigung
- Umweltschädigung oder Menschenrechtsverletzungen
- Falsches Reporting oder Bilanzmanipulation
- Diebstahl oder Unterschlagung von Vermögenswerten
4.3 Schulung und Bewusstsein
Alle Mitarbeiter müssen regelmäßig Compliance- und Ethikschulungen absolvieren, um ihre Kenntnisse zu aktualisieren und ein hohes Bewusstsein für Compliance-Risiken zu schaffen. Neue Mitarbeiter erhalten Onboarding-Schulungen.
5. ESG-Standards und Nachhaltigkeit
Die aXendis Capital SE integriert Environmental, Social und Governance (ESG)-Kriterien in ihre Investitionsstrategie und Geschäftsoperationen als fester Bestand der Geschäftsmodelle.
5.1 Environmental (Umwelt)
Wir berücksichtigen Klimawandel, Ressourcenverbrauch und Umweltauswirkungen bei Investitionsentscheidungen:
- Bewertung der Treibhausgas-Emissionen von Beteiligungen
- Förderung von Clean-Tech und erneuerbaren Energien
- Klimawandel-Risikoanalyse
- Wasser- und Abfallmanagement
- Biodiversität und Landnutzung
5.2 Social (Soziales)
Wir legen Wert auf faire Arbeitsbedingungen, Diversität und sozialen Wohlstand:
- Arbeitnehmerrechte und faire Löhne
- Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz
- Diversität und Inklusion in Führungspositionen
- Menschenrechte in der Lieferkette
- Kommunales Engagement und gesellschaftliche Verantwortung
- Produktsicherheit und Kundenschutz
5.3 Governance (Unternehmensführung)
Wir verpflichten uns zu transparenten Geschäftspraktiken und guter Unternehmensführung:
- Unabhängige und vielfältige Verwaltungsräte
- Klarheit bei der Vergütung von Führungskräften
- Geregelter Informationsfluss und Transparenz
- Anti-Korruptions- und Anti-Bestechungsrichtlinien
- Schutz der Aktionärsrechte
- Whistleblower-Schutz und Beschwerdeverfahren
6. Interessenskonflikte
Die aXendis Capital SE hat umfassende Richtlinien zur Identifizierung, Offenlegung und Verwaltung von Interessenskonflikten.
6.1 Identifizierung und Offenlegung
Alle Mitarbeiter, einschließlich Geschäftsführung und Verwaltungsrat, müssen potenzielle Interessenskonflikte offenbaren, insbesondere:
- Persönliche finanzielle Interessen
- Familie- oder Verwandtschaftsverhältnisse mit Geschäftspartnern
- Außerbeschäftigungen oder Nebentätigkeiten
- Direkte oder indirekte Beteiligungen an Geschäftsgelegenheiten
- Geschenke oder Gefälligkeiten von Geschäftspartnern
6.2 Verwaltung von Interessenskonflikten
Identifizierte Interessenskonflikte werden durch:
- Geschäftliche Isolation (Chinese Wall)
- Ausschluss von Entscheidungen
- Unabhängige Überprüfung durch Dritte
- Offenlegung gegenüber betroffenen Parteien
- Ggf. Einleitung disziplinarischer Maßnahmen
7. Informationssicherheit und Datenschutz
Der Schutz von sensiblen Daten und Informationen hat höchste Priorität. Wir implementieren umfassende Sicherheitsmaßnahmen zum Schutz vor Cyberbedrohungen.
7.1 Technische Schutzmaßnahmen
- SSL/TLS-Verschlüsselung für alle Datenübertragungen
- Firewalls und Intrusion Detection Systems
- Regelmäßige Sicherheitsaudits und Penetrationstests
- Sichere Speicherung mit Verschlüsselung
- Zugriffskontrolle und Authentifizierung
- Backup- und Disaster-Recovery-Verfahren
7.2 Organisatorische Schutzmaßnahmen
- Zugriffsrechte nach dem Prinzip der Minimalberechtigungen
- Mitarbeiter-Schulungen zu Informationssicherheit
- Sichere Passwortrichtlinien
- Regelmäßige Sicherheitsupdates und Patches
- Incident-Response-Plan
- Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von Sicherheitsrichtlinien
8. Whistleblower-Schutz und Beschwerdeverfahren
Die aXendis Capital SE fördert eine Kultur der Offenheit und toleriert keine Vergeltung gegen Personen, die in gutem Glauben auf Verstöße hinweisen.
8.1 Meldekanäle
Verstöße gegen Compliance-Richtlinien oder unethisches Verhalten können über folgende Kanäle gemeldet werden:
- Direkter Vorgesetzter oder Compliance-Funktion
- E-Mail: compliance@axendis.de
- Anonyme Whistleblower-Hotline (falls eingerichtet)
- Vertrauensperson des Verwaltungsrats
8.2 Schutz von Hinweisgebern
Hinweisgeber erhalten folgenden Schutz:
- Vertraulichkeit: Der Name des Hinweisgebers wird nicht offengelegt, sofern nicht rechtlich erforderlich
- Schutz vor Vergeltung: Keine disziplinarischen Maßnahmen gegen den Hinweisgeber
- Anonymität: Möglichkeit, Verstöße anonym zu melden
- Rückmeldung: Der Hinweisgeber erhält Rückmeldung über die eingeleiteten Maßnahmen (sofern möglich unter Wahrung der Vertraulichkeit)
8.3 Untersuchungsverfahren
Alle Meldungen werden prompt, fair und vertraulich untersucht. Die Compliance-Funktion kooperiert mit internen und externen Ermittlern und meldet schwerwiegende Verstöße den zuständigen Behörden.
9. Monitoring, Prüfung und Audit
Die aXendis Capital SE führt regelmäßige Monitoring- und Audit-Aktivitäten durch, um die Effektivität der Compliance-Kontrollen zu bewerten.
9.1 Internes Audit
Das interne Audit prüft regelmäßig die Einhaltung von Richtlinien und Verfahren und berichtet Erkenntnisse an die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat.
9.2 Externe Audit und Prüfungen
Externe Auditors und Behörden führen regelmäßige Prüfungen durch, um die Conformität mit regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
9.3 Compliance-Verbesserungen
Erkannte Schwachstellen führen zu prompt implementierten Verbesserungen in den Compliance-Kontrollen und -Verfahren.
10. Kontakt und Fragen zu Compliance
Für Fragen oder Bedenken bezüglich Compliance, Code of Conduct oder ESG-Standards kontaktieren Sie bitte:
Compliance-Funktion:
compliance@axendis.de
Telefon: +49 211 97634903
Letzte Aktualisierung: Juni 2026